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    题库首页职业资格证券从业资格金融市场基础知识2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(四)

    2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(四)

    推荐等级:
    • 卷面总分:100分
    • 试卷类型:历年真题
    • 测试费用:5.00 学币/ VIP会员免费
    • 答案解析:有
    • 练习次数:772次
    • 作答时间:120分钟

    试卷简介

    pk10经验分享 www.bdzq62.com 2016年证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(四),本试卷总分100分,共有2类型题目。

    题型:

    • 组合型选择题
    试卷预览
    1
    封闭式基金与开放式基金的区别主要有( ?。?。
    Ⅰ.期限不同’Ⅱ.发行规模限制不同
    Ⅲ.基金份额交易方式不同Ⅳ.交易费用不同
    • A.ⅠⅡ
    • B.ⅠⅡⅢ
    • C.ⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ
    2
    我国的混合资本债券的基本特征有( ?。?。
    Ⅰ.期限15年以上,发行之日起10年内不得赎回
    Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时,可以延期支付利息
    Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后,次级债务之前
    Ⅳ.本息支付存在很大风险
    • A.ⅠⅡ
    • B.ⅠⅡⅣ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ
    3
    凭证式国债和储蓄国债的不同点有( ?。?。
    Ⅰ.债权记录方式不同Ⅱ.是否上市流通
    Ⅲ.申请购买手续不同Ⅳ.发行对象不同
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅠⅡⅢⅣ
    • D.ⅡⅢⅣ
    4
    证券发行市场的作用表现在( ?。?。
    Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会
    Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制Ⅳ.促进资源配置的不断优化
    • A.Ⅲ;Ⅳ
    • B.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ
    • C.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ
    • D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ
    5
    中国金融期货交易所实行结算会员制度,结算会员按照业务范围分为( ?。?。
    Ⅰ.交易结算会员Ⅱ.全面结算会员Ⅲ.部分结算会员Ⅳ.特别结算会员
    • A.ⅠⅡⅣ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ
    6

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( ?。?。
    Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    • A.ⅠⅡⅣ
    • B.ⅠⅢ Ⅳ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ
    7
    《证券法》主要修订的内容包括( ?。?。
    Ⅰ.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
    Ⅱ.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险
    Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的?;ちΧ?,建立证券投资者?;せ鹬贫?br>Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
    • A.ⅠⅡ
    • B.ⅠⅡⅢ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ
    8
    下列关于发行金融债券的承销人,说法正确的是( ?。?。
    Ⅰ.承销人应为金融机构
    Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币
    Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力
    Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ
    9
    衍生证券投资基金包括( ?。?。
    Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金
    • A.ⅠⅡ
    • B.ⅢⅣ
    • C.ⅠⅡⅢ
    • D.ⅠⅡⅣ
    10
    分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有( ?。?。
    Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同
    • A.ⅡⅢⅣ
    • B.ⅠⅡ
    • C.ⅠⅡⅢ
    • D.ⅠⅢⅣ
    试卷评价(0条)

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